2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-08-06)

发布时间：2020-08-06

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。Ⅰ.人数Ⅱ.资产规模Ⅲ.收入水平Ⅳ.基金份额认购金额【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（Ⅰ项正确）。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平（Ⅱ、Ⅲ项正确），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（Ⅳ项正确）。

2、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。【选择题】

A.当地政府

B.国务院有关部门

C.中国人民银行

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

3、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况（Ⅳ正确）、内部控制制度（Ⅰ正确）、合规制度（Ⅱ正确）和人力资源状况（Ⅲ正确）相适应。

4、基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括（）。Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.具有较好的经营业绩，资产质量良好Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金管理公司的主要股东应当具备下列条件：（1）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；（Ⅰ包括）（2）注册资本不低于3亿元人民币；（Ⅱ包括）（3）具有较好的经营业绩，资产质量良好；（Ⅲ包括）（4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；（5）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（Ⅳ包括）（6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；（7）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（8）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

5、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。【选择题】

A.期货业协会

B.银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《期货交易管理条例》的规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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