2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-11-15)

发布时间：2020-11-15

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。【选择题】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

2、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.造成恶劣影响的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：（1）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的（Ⅰ项错误、Ⅱ项正确）；（2）致使交易价格和交易量异常波动的（Ⅲ项正确）；（3）造成恶劣影响的（Ⅳ项正确）。

3、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。【选择题】

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

4、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。Ⅰ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅱ.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的Ⅲ.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的Ⅳ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的；（Ⅳ项正确）（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；（Ⅲ项正确）（3）虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；（Ⅱ项正确）（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的；（5）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；（6）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；（Ⅰ项正确）（7）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；（8）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；（9）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

5、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。【选择题】

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。

A．公开

B．充分

C．公平

D．公正

E.及时

正确答案：ACD

下列情况下（ ）主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职核查，并对盈利预测可能性作出说明。

A．发行人生产技术先进性高于行业的平均水平

B．发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平

C．发行人生产能力高于行业的平均水平

D．发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平

正确答案：BD
针对发行人的盈利预测应持谨慎态度，因此对B、D要作出说明。

从技术进步的方式上看，以设备更新投资为主要形式的技术改造投资强度比研究与开发的投资强度更能体现一个国家和一个产业技术进步的实力与潜力。（ ）

正确答案：×
从技术进步的方式上看，研究与开发的投资强度比以设备更新投资为主要形式的技术改造投资强度更能体现一个国家和一个产业技术进步的实力与潜力。

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