2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-02-11)

发布时间：2022-02-11

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。【选择题】

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

C.取得证券投资咨询执业资格

D.实际从事发布证券研究报告业务

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：申请注册登记为证券分析师的条件包括：（1）在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同；（选项B包括）（2）取得证券投资咨询执业资格；（选项C包括）（3）实际从事发布证券研究报告业务。（选项D包括）

2、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。【选择题】

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

3、诚信信息以（）形式保存。【选择题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

4、（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】

A.公平从业

B.公正从业

C.廉洁从业

D.审慎从业

正确答案:C

答案解析:选项C正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

5、证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【选择题】

A.1月31日

B.3月31日

C.4月30日

D.6月30日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金的监管原则包括（ ）。

A．自律优先原则

B．监管的连续性和有效性原则

C．“三公”原则

D．依法监管原则

正确答案：BCD
基金的监管原则包括监管的连续性和有效性原则、“三公”原则和依法监管原则。

根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（ ）

A．普通席位

B．特别席位

C．代理席位

D．有形席位

E．无形席位

正确答案：DE

关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（ ）。

A．申购当日(T日)，投资者在规定的申购时间内通过与上证所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的价格区间上限和申购数量缴足申购款，进行申购委托

B．申购日后的第二天(T 2日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

C．申购日后的第三天(T 3日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

D．申购日后的第四天(T 4日)，对未中签部分的申购款予以解冻

正确答案：AD

目前我国存在的金融期货品种是国债期货。

正确答案：×

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