2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-28)

发布时间：2020-01-28

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：内部控制措施包括：

（1）建立自营业务的逐日盯市制度；

（2）建立健全自营业务风险监控系统的功能；

（3）提高自营业务运作的透明度；（Ⅲ项正确）

（4）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；（Ⅱ项正确）

（5）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；

（6）建立完备的业绩考核和激励制度；（Ⅳ项正确）

（7）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育；

（8）建立健全自营业务内部报告制度；

（9）建立健全自营业务信息报告制度；

（10）加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。（Ⅰ项正确）

2、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有（ ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：

3、下列各项中，属于证券研究报告质量控制的有（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券研究报告质量控制包括：（1）研究方法要求；（2）报告用语要求；（3）投资评级要求；（4）工作底稿管理；（5）证券研究报告署名人员资质要求；（6）证券研究报告质量审核。

4、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。【选择题】

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值。

5、根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。
Ⅰ.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
Ⅱ.公司股权结构的重大变化 
Ⅲ.公司债务担保的重大变更
Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：内幕信息包括：

（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件；（Ⅰ属于）

（2）公司分配股利或者增资的计划；

（3）公司股权的重大变化；（Ⅱ属于）

（4）公司债务担保的重大变更；（Ⅲ属于）

（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；

（6）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（Ⅳ属于）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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