2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-07)

发布时间：2022-03-07

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。【选择题】

A.公安局

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

2、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，（）是正常经营状态的最低等级。【选择题】

A.B级

B.C级

C.D级

D.E级

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，C级是正常经营状态的最低等级。

3、普通投资者在（）等方面享有特别保护。Ⅰ.信息告知Ⅱ.风险警示Ⅲ.适当性匹配Ⅳ.收益保证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

4、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。

5、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的（公司向现有股东配股除外），也应当按照格式要求将有关文件报（ ）审核。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．国有资产管理公司 D．行业主管部门

正确答案：A

机构投资者办理开放式基金认购申请时，不需先在资金账户中存人足够的现金。( )

正确答案：×

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度连续盈利。

A．2

B．3

C．4

D．5

正确答案：B

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