2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-11-14)
发布时间:2020-11-14
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为五大类十一个级别,其中,()是正常经营状态的最低等级。【选择题】
A.B级
B.C级
C.D级
D.E级
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为五大类十一个级别,其中,C级是正常经营状态的最低等级。
2、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日向公司全体股东报告。【选择题】
A.3;5
B.3;10
C.5;10
D.5;15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告,10个工作日向公司全体股东报告。
3、证券公司提交报告的内容应当()。Ⅰ.真实Ⅱ准确Ⅲ.完整Ⅳ.详细【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。
4、()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】
A.受托机构
B.委托机构
C.受托机构和委托机构
D.业务员
正确答案:B
答案解析:选项B正确:委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
5、全面风险管理要求管理的风险包括()。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.操作风险【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义,要求对各类风险进行管理,要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
贴息债券与无息票债券在计息方式上是一致的。 ( )
财政支出分为经常性支出和转移性支出两大类,这两部分支出的变化对国内总供需的影响是相同的。( )
在财政平衡的条件下,财政支出的总量并不能扩大和缩小总需求,但财政支出的结构会影响消费需求和投资需求的结构。
基金业在金融体系中的作用体现在( )。 A.有利于证券市场的稳定和健康发展 B.优化金融结构,促进经济增长 C.完善金融体系和社会保障体系 D.为中小投资者拓宽了投资渠道
基金业在金融体系中的作用体现在:①为中小投资者拓宽了投资渠道;②优化金融结构,促进经济增长;③有利于证券市场的稳定和健康发展;④完善金融体系和社会保障体系。
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