2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-09-12)

发布时间：2021-09-12

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以（）形式予以记载、保存。【选择题】

A.书面

B.电子文件

C.书面或者电子文件

D.音像档案

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

2、证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费（Ⅰ项正确）；基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支（Ⅱ项正确）。（Ⅲ、Ⅳ项属于基金销售活动的禁止行为）。

3、关于证券研究报告信息使用的禁止要求，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息Ⅳ.经过有关部门批准，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可以将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券研究报告信息使用的禁止要求：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告（Ⅰ项正确、Ⅳ项错误）；不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据（Ⅱ项正确）；不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息（Ⅲ正确）。

4、（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【选择题】

A.信用资金账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金；客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户；信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

5、对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料（）内一次性告知备案机构补正。【选择题】

A.5日

B.5个工作日

C.3个工作日

D.10个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料5个工作日内一次性告知备案机构补正。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

发行人应披露主承销商对前次募集资金运用所出具的专项报告。 （ ）

正确答案：B
考点：了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。见教材第七章第四节，P254。

若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

A. 5.7

B. lO.7

C. 16.7

D. 20.0

正确答案：C
　解　　析：金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%≈16.7(倍)。

某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。

A．2元

B．1．5元

C．2．5元

D．1元

正确答案：B
48.B【解析】基金份额净值=基金资产净值／基金总份额=(40 -10) /20 =1.5（元）。

证券市场的有效性包含（ ）的要求。 A．证券市场的低风险 B．证券市场的高收益 C．证券市场的高效率 D．证券市场的低成本

正确答案：CD
【考点】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。

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