2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-09-23)

发布时间：2020-09-23

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。 Ⅰ.投资顾问 Ⅱ.投资管理 Ⅲ.财务顾问 Ⅳ.财务管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问（Ⅰ正确）、投资管理（Ⅱ正确）、财务顾问服务（Ⅲ正确）。

2、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续    Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（Ⅰ项不符合题意）（2）提供期货行情信息，交易设施；（Ⅱ项不符合题意）（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（Ⅲ、Ⅳ项符合题意）

3、下列情形中，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的有（  ）。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

4、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理（Ⅰ正确）、内部控制（Ⅱ正确）、经营运作、风险状况（Ⅲ正确）、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

5、资产管理业务的市场风险主要是指（）。【选择题】

A.证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失

B.由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失

C.证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失

D.因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值占GDP的比重将会逐渐上升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。 （ ）

正确答案：A
考点：熟悉我国证券市场指数走势与我国GDP增长趋势的实际关系。见教材第三章第二节，P95。

对风险厌恶者而言．无差异曲线表现为一条水平线。( )

正确答案：×
【解析】答案为B。对风险厌恶者而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（ ）

正确答案：×
证券交易佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立（ ）。 A．证券账户 B．资金账户 C．资金台账 D．银行结算账户

正确答案：A
按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

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