2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-04-11)

发布时间：2020-04-11

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】

A.5

B.6

C.4

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

2、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。【选择题】

A.7

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

3、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

4、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。
I.已被机构聘用
II.最近3年未受过刑事处罚
III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的
IV.品行端正，具有良好的职业道德【组合型选择题】

A.I 、II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正确答案:D

答案解析:取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条规定的情形，以及其他相关规定。

5、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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