2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-05-10)

发布时间：2021-05-10

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、私募基金与公募基金的主要区别是（）。【选择题】

A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

B.投资范围不同

C.募集对象不同

D.信息披露要求不同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：募集方式不同；募集对象不同；信息披露要求不同。

2、自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。【选择题】

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

3、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 Ⅰ.订立公司章程 Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ.选任董事和监事 Ⅳ.申请登记注册【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程（Ⅰ包括）、发起人认购股份和缴纳股款（Ⅱ包括）、选任董事和监事（Ⅲ包括）、申请登记注册（Ⅳ包括）。

4、下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务

C.期货公司业务实行许可制度

D.期货公司从事商品期货经纪业务2年后，可以自行开展其他期货业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证（选项A错误）。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务（选项B错误）。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务（选项D错误）。

5、董事会秘书为证券公司的（）。【选择题】

A.管理人员

B.高级管理人员

C.监事会成员

D.股东大会成员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

不是反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（ ）。

A．损益表

B．资产负债表

C．利润表

D．收人组成表

E．现金流量表

正确答案：ABDE

基金业务的前台系统应具有的功能包括( )。

A.提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能

B．对基金交易账户及投资人的信息管理

C．交易功能

D.为基金投资人提供服务的功能

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。基金业务的前台系统应有的功能包括投资咨询功能、对基金交易账户及投资人的信息管理、交易功能和为基金投资人提供服务的功能等。

发行境内上市外资股和境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。（ ）

正确答案：√

关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是（ ）。

A．既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小

B．收益水平仅与管理者的技能有关

C．詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具

D．夏普指数以证券市场线为基准

正确答案：A

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