2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-09-04)

发布时间：2020-09-04

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

2、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 Ⅰ.准确Ⅱ.完整Ⅲ.及时 Ⅳ.真实【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

3、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；（Ⅲ正确）（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；（Ⅳ正确）（5）其他情节严重的情形。

4、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。【选择题】

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（2）知情程度和态度；（B属于）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（A属于）（4）专业背景；（C属于）（5）其他影响责任认定的情况。

5、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。【选择题】

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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