2019年证券市场基本法律法规章节练习(2019-01-05)

发布时间：2019-01-05

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1.公司提供担保的主要方式不包括( )。

A．保证

B．抵押

C．质押

D．留置

参考答案：D

参考解析： 公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

2.( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A．融券专用证券账户

B．融资专用资金账户

C．客户信用交易担保证券账户

D．客户信用交易担保资金账户

参考答案：C

参考解析： 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

3.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

A．发行数额在200万元以上的

B．利用募集的资金进行违法活动的

C．转移或者隐瞒所募集资金的

D．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

参考答案：A

参考解析： 欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

4.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

A．申请报告

B．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C．证券业执业证书

D．工作情况说明

参考答案：D

参考解析： A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

5.下列属于基金销售机构的是( )。

A．中国人民银行

B．证券交易所

C．证券投资咨询机构

D．中国证券业协会

参考答案：C

参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

6.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A．1000

B．2000

C．3000

D．5000

参考答案：D

参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

7.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

A．中国人民银行

B．当地政府

C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

参考答案：D

参考解析： 根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

8.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经( )批准。

A．中国人民银行

B．当地政府

C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

参考答案：D

参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

9.( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A．利用未公开信息交易罪

B．内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C．欺诈发行股票、债券罪

D．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

参考答案：A

参考解析： 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

10.下列不属于基金份额持有人义务的是( )。

A．保管基金资产

B．遵守基金契约

C．缴纳基金认购款项及规定费用

D．承担基金亏损或终止的有限责任

参考答案：A

参考解析： 基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

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