2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-18)

发布时间：2020-01-18

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

2、下列不符合证券从业人员资格考试要求的是（）。【选择题】

A.年满20周岁，本科文化

B.年满20周岁，高中文化

C.年满20周岁，初中文化

D.年满18周岁，大专文化

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试，即一般从业资格考试。

3、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.具有中华人民共和国国籍
Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的）
Ⅳ.未受过刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

（1）已取得证券从业资格；

（2）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；

（3）具有中华人民共和国国籍；（Ⅱ项正确）

（4）具有完全民事行为能力；（Ⅰ项正确）

（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；

（6）具有从事证券业务2年以上的经历；

（7）未受过刑事处罚；（Ⅳ项正确）

（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（9）品行端正，具有良好的职业道德；

（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

4、风险控制委员会的主要职责包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:

5、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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