2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-03)

发布时间：2019-12-03

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、期货交易所的会员管理包括（）。
Ⅰ.会员资格
Ⅱ.会员的变更
Ⅲ.会员登记
Ⅳ.会员关系【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期货交易所的会员管理包括会员资格（Ⅰ项正确）、会员的变更（Ⅱ项正确）、监督管理、附则。

1、法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。【选择题】

A.警告

B.降职

C.撤销任职资格或者证券从业资格

D.停薪留职

正确答案:A

答案解析:选项A正确：违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

1、以下属于公开原则的有（）。
Ⅰ.公正地办理证券交易中的各项手续
Ⅱ.公正地处理证券交易中的违法违规行为
Ⅲ.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
Ⅳ.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信息，监管机构的监管行为与信息等；（Ⅲ、Ⅳ正确）
公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等；
公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。Ⅰ、Ⅱ两项属于公正原则。

1、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。【选择题】

A.5%以上25%以下

B.5%以上20%以下

C.5%以上15%以下

D.5%以上10%以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。

1、下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是（）。【选择题】

A.自愿原则

B.公开原则

C.有偿原则

D.诚实信用原则

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（选项A、C、D属于）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备。 （ ）

正确答案：√

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每l0股送5股，每10股配5股，配股价为l0元/股，则该股除权价为（ ）。

A．16.25元/股

B．17.5元/股

C．20元/股

D．25元/股

正确答案：C

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差( )，调整所花费的交易成本( )。

A.越小；越低

B．越大；越低

C．越小；越高

D.越大；越高

正确答案：D
【解析】答案为D。复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。

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