2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-02-12)

发布时间：2021-02-12

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（  ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测（  ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。【选择题】

A.50%；80%

B.80%；50%

C.30%；50%

D.50%；30%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

2、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）。Ⅰ.分享资产管理计划财产收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产Ⅲ.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况Ⅳ.根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划的信息披露资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产管理计划的投资者主要享有的权利：（1）分享资产管理计划财产收益；（2）取得分配清算后的剩余资产管理计划财产；（3）对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额；（4）根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权；（5）按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料；（6）监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况；（7）法律法规、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权利。

3、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【选择题】

A.每半年

B.每年

C.每两年

D.每月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

4、中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（）内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。【选择题】

A.10个工作日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.30个工作日

正确答案:B

答案解析:中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

5、每个合格境外投资者可以委托（）个托管人，并可以更换托管人。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。每个合格境外投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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