2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-12-04)

发布时间：2021-12-04

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取（）等监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令改正Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令处分有关人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

2、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准（）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%。

3、下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求，说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员Ⅱ.已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效；Ⅲ.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告Ⅳ.证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除。

4、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。【选择题】

A.实际控制客户的自然人；实际受益人

B.实际控制客户的法人；实际受益人

C.实际控制客户的自然人；直接受益人

D.实际控制客户的法人；直接受益人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

5、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。Ⅰ.建立完整的业务创新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序Ⅲ.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法Ⅳ.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：（1）建立完整的业务创新工作程序，严格内部控制审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准；（2）在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序；（3）对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法；（4）注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

我国主要的国际债券品种有企业债券，政府债券，可转换公司债券，金融债券。（ ）

正确答案：×

当通货膨胀率大于零的时候，实际收益率要高于名义收益率。 （ ）

正确答案：×

半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 ( )

正确答案：√

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