2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-29)

发布时间：2019-12-29

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报中国证券业协会备案。
Ⅰ.终止区域性市场业务的报告
Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议
Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议
Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料报中国证券业协会备案：
（1）终止区域性市场业务的报告；（Ⅰ项正确）
（2）公司股东(大)会或董事会关于终止区域性市场业务的决议；（Ⅱ、Ⅲ项正确）
（3）与区域性市场签订的业务终止协议(如有)；（Ⅳ项正确）
（4）中国证券业协会要求的其他文件。

1、下列各项中，属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：

1、约定购回式证券交易中，异常情况不包括（）。【选择题】

A.证券公司进入风险处置或破产程序

B.客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行

C.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限

D.标的证券暂时停盘

正确答案:D

答案解析:选项D不包括，约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下几种情形：

1、下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。【选择题】

A.证券经纪人代理权限

B.证券经纪人的执业地域范围

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券公司的业务范围

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：（1）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（2）证券经纪人的代理权限（选项A属于）；（3）证券经纪人的代理期间；（4）证券经纪人服务的证券营业部；（5）证券经纪人的执业地域范围（选项B属于）；（6）证券经纪人的基本行为规范（选项C属于）；（7）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（8）双方权利义务；（9）违约责任。

1、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

资产组合理论的提出者是（ ）。

A．哈理•马柯威茨

B．威廉•夏普

C．斯蒂芬•罗斯

D．尤金•法玛

正确答案：A

有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（ ）

正确答案：×

在决定优先股的内在价值时，（ ）相当有用。

A．零增长模型

B．不变增长模型

C．二元增长模型

D．可变增长模型

正确答案：A

假设上证A股指数上周上涨了l0%，本周下跌了10%，则（ ）。

A．两周累计上涨1%

B．两周累计下跌1%

C．两周累计收益为0

D．两周累计收益率无法计算

正确答案：B
设上证A股指数上周初为1，则两周后上证指数一(1+10%)×(1—19%)=99%，所以两周累计下跌l%。

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