2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-04-05)

发布时间：2021-04-05

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。【选择题】

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

2、下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资产与负债的比例不得低于30%

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（选项A正确）（2）净资本与净资产的比例不得低于40%；（选项B正确）（3）净资本与负债的比例不得低于8%；（选项C正确）（4）净资产与负债的比例不得低于20%。（选项D错误）

3、基金份额持有人必须承担的义务包括（）。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：（1）遵守基金契约；（2）缴纳基金认购款项及规定的费用（Ⅱ项包括）；（3）承担基金亏损或终止的有限责任（Ⅲ项包括）；（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（Ⅳ项包括）；（5）在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；（6）在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；（7）法律、法规及基金契约规定的其他义务。

4、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。【选择题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能；股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。

5、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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