2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-05-26)

发布时间：2021-05-26

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、私募基金子公司应当在设立（）后10个工作日内向协会报告。Ⅰ.将自有资金投资于本机构设立的私募基金Ⅱ.将筹集的资金投资于本机构设立的私募基金Ⅲ.中国证监会或协会规定的其他情形Ⅳ.通过下设基金管理机构管理的私募股权基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告：（1）将自有资金投资于本机构设立的私募基金；（2）通过下设基金管理机构管理的私募股权基金；（3）中国证监会或协会规定的其他情形。

2、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:D

答案解析:选项D正确：报告制度证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。

3、为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在的行为有（）。Ⅰ.投资违背国家宏观政策和产业政策Ⅱ.以商业贿赂等非法手段获得投资机会Ⅲ.违反法律法规规定或合同约定的保密义务Ⅳ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：（1）向投资者募集资金开展基金业务；（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（Ⅳ正确）（3）下设任何机构；（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（Ⅰ正确） （5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（Ⅱ正确） （6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（8）从事融资类收益互换业务；（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（Ⅲ正确）（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。

4、私募基金子公司开展业务，应当遵循的原则不包括（）。【选择题】

A.稳健经营

B.诚实守信

C.客户至上

D.勤勉尽责

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：私募基金子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则。

5、下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。【选择题】

A.证券经纪人代理权限

B.证券经纪人的执业地域范围

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券公司的业务范围

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：（1）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（2）证券经纪人的代理权限（选项A属于）；（3）证券经纪人的代理期间；（4）证券经纪人服务的证券营业部；（5）证券经纪人的执业地域范围（选项B属于）；（6）证券经纪人的基本行为规范（选项C属于）；（7）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（8）双方权利义务；（9）违约责任。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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