2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-03-17)

发布时间：2021-03-17

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列说法正确的有（）。Ⅰ.A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险Ⅱ.B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险Ⅲ.C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配Ⅳ.D类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：Ⅳ项，D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超越公司可承受范围；E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

2、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】

A.15日

B.20日

C.1个月

D.2个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

3、合规负责人应当对证券公司（）进行合规审查，并出具书面合规审查意见。Ⅰ.内部规章制度Ⅱ.重大决策Ⅲ.新产品方案Ⅳ.新业务方案【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

4、证券公司提交报告的内容应当（）。Ⅰ.真实Ⅱ准确Ⅲ.完整Ⅳ.详细【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

5、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：A
A
【解析】分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。

证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。

A．30%

B．50%

C．100%

D．200%

正确答案：D
证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的200%，以控制风险。

发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。 （ ）

正确答案：×
应在风险披露中披露境外经营的风险。

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