2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-07-24)

发布时间：2020-07-24

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。 Ⅰ.取消从业资格 Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予处分 Ⅳ.处以20万元以上200万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十六条　禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。第一百九十三条　违反本法第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

2、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。【选择题】

A.基金募集账户和基金清算账户

B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

C.基金合同、公司章程或者合伙协议

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（选项B包括）（2）基金合同、公司章程或者合伙协议；（选项C包括）（3）资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；（4）以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（5）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；（选项D包括）（6）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（7）基金业协会规定的其他信息。

3、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.诚实信用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

4、根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。Ⅰ.时间吻合程度  Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度  Ⅳ.投资收益情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《内幕交易解释》的规定，从以下三个方面的典型特征认定相关交易行为是否明显异常：（1）时间吻合程度，即从行为时间与内幕信息形成、变化、公开的时间吻合程度把握；（Ⅰ项正确）（2）交易背离程度，即从交易行为与正常交易的背离程度把握；（Ⅱ项正确）（3）利益关联程度，即从账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有无关联或者利害关系把握。（Ⅲ项正确）

5、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.侵害了投资者的利益Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（Ⅱ项正确）；本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益（Ⅲ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

如果客户的损失是由于证券经纪商泄露客户的资料或其他原因造成的，则这一责任完全由证券经纪商承担。（ ）

正确答案：×

董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。（ ）

正确答案：√
督察长不得要求从事投资等于其履行职责相冲突的工作。

证券投资分析的三个基本要素是：（ ）。

A．理论、信息和方法

B．价、量、势

C．信息、步骤、方法

D．策略、信息、理论

正确答案：C

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