2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-10-14)

发布时间：2021-10-14

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的控股股东Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ.证券公司的董事【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅰ正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅱ正确）（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（Ⅳ正确）（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅲ正确）（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

2、（）承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。【选择题】

A.证券投资基金经营机构

B.股票经营机构

C.证券期货经营机构

D.债券经营机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。

3、（）应同时在证券发行募集文件上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐代表人Ⅲ.内核负责人Ⅳ.项目协办人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

4、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

5、“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是（）长期稳定健康发展的价值取向。【选择题】

A.货币市场

B.期货市场

C.资本市场

D.证券市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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