2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-09-16)

发布时间：2021-09-16

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、公司有权自主决定经营内容、经营方法，自主组织经营活动体现的是公司的（）。【选择题】

A.自负盈亏原则

B.实现资产保值增值的原则

C.合法经营原则

D.自主经营原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司是法人实体，有独立的利益、独立的人格，有权独立地作出经营决策，自主决定经营内容、经营方法，组织经营活动，不受来自公司外的非法的干预，这指的是公司的自主经营原则；自负盈亏原则是指公司对自主经营中所产生的经济后果自行负责，即获得盈利，由公司享有，出现亏损，也由公司自行承担；公司作为市场竞争主体，应当按照市场经济的基本规则，根据市场需求组织生产经营，降低成本，提高劳动效率，实现资产保值增值，也就是公司在经营活动中要遵循以营利为目的的原则；合法经营的原则是指公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，即具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等都必须是符合法律规定的。

2、金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融期货的主要品种可以分为外汇期货（Ⅳ正确）、利率期货（Ⅲ正确）、股指期货（Ⅰ正确）和股票期货。Ⅱ项，金属期货属于商品期货。

3、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有（）。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录（Ⅰ正确）、交易记录（Ⅱ正确）、证券和资金余额（Ⅲ正确）以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名（Ⅳ正确）、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

4、上市公司董事会秘书为证券公司的（）。【选择题】

A.管理人员

B.高级管理人员

C.监事会成员

D.股东大会成员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

5、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。 Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消 Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金财产的独立性要求包括：（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产；（Ⅰ符合）（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债权不得相互抵消；（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；（Ⅲ符合）（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。（Ⅳ符合）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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