2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-11-05)

发布时间:2020-11-05


2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、证券经纪人在执业过程中可以()。 Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 Ⅳ.提供或传播虚假信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况(Ⅰ正确),可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息(Ⅲ正确);不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动,不得提供货传播虚假信息。

2、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(Ⅱ包括)(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(Ⅲ包括)(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。(Ⅳ包括)

3、()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.受托机构

B.委托机构

C.受托机构和委托机构

D.业务员

正确答案:B

答案解析:选项B正确:委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

4、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求,证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意()。Ⅰ.不得滥用权力Ⅱ.不得超越职权Ⅲ.依法维护证券公司独立性Ⅳ.不得开展业务竞争【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:《证券公司治理准则》对证券公司股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求,以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点:(1)不得滥用权力;(2)不得超越职权;(3)依法维护证券公司独立性;(4)不得开展业务竞争;(5)关联交易不得损害公司利益。

5、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括()。Ⅰ.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险  Ⅳ.违约风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险(Ⅰ项正确)、市场风险(Ⅱ项正确)、违约风险(Ⅳ项正确)、系统风险(Ⅲ项正确)等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

一般基金托管人可以通过( )等方式对基金资产进行核对。

A.计算机系统

B.电话银行

C.登录上海PROP远程操作系统

D.加密传真

正确答案:ABC
为了保证基金资产账实、张证相符,基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况,基金托管人可以采取通过计算机系统、电话银行、登录上海PROP和深圳IST远程操作平台系统等方式对基金资产进行核对。

实质性重组一般要将被并购企业( )以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并。

A.30%

B.50%

C.60%

D.75%

正确答案:B

《公司法》规定股份有限公司在任何情况下不得收购本公司股票。( )

正确答案:×
《公司法》第一百四十三条规定,公司不得收购本公司股份。但是,下列情况除外:①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;⑧将股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。

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