2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-19)

发布时间：2019-12-19

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。【选择题】

A.资产管理子公司

B.从事业务经营活动的分公司

C.直接投资业务子公司

D.期货子公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部等证券公司下属的非法人单位。子公司具有法人地位，依法独立承担民事责任，故选项A、C、D错误。

1、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。【选择题】

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

1、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。【选择题】

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述四项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

1、以下哪种股份可以转让（）。【选择题】

A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份

B.在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份

C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准

D.记名股票，股东以背书方式

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：

（1）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；

（2）发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让；

（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让；

（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；

（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；

（6）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；

（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

1、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
Ⅰ.执行股东会的决议
Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅳ.修改公司章程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：有限责任公司的董事会行使下列职权：

（1）召集股东会，并向股东会报告工作；

（2）执行股东会的决议；（Ⅰ包括）

（3）决定公司的经营计划和投资方案；（Ⅲ包括）

（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（Ⅱ包括）

（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；

（7）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；

（8）决定公司内部管理机构的设置；

（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；

（10）制定公司的基本管理制度；

（11）公司章程规定的其他职权。

IV项，修改公司章程属于股东会的职权。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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