2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-11-18)

发布时间:2020-11-18


2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、完善内部控制的独立原则是指()。【选择题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:D

答案解析:选项D正确:内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则,B为合理原则,C为制衡原则。

2、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范()。Ⅰ.传播虚假信息Ⅱ.误导投资者Ⅲ.无资格执业Ⅳ.违约执业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业,以及利益冲突等的风险。

3、合规负责人应当对证券公司()进行合规审查,并出具书面合规审查意见。Ⅰ.内部规章制度Ⅱ.重大决策Ⅲ.新产品方案Ⅳ.新业务方案【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见。

4、证券公司风险控制指标体系以()为核心。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资产Ⅲ.利润率Ⅳ.流动性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。

5、下列属于内幕信息的有()。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定Ⅲ.公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响Ⅳ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:下列信息皆属内幕信息:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(3)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项;(13)公司分配股利或者增资的计划;(14)公司股权结构的重大变化;(15)公司债务担保的重大变更;(16)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(17)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(18)上市公司收购的有关方案;(19)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

我国《公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。

A.不记名股票

B.记名股票

C.优先股

D.国有股

正确答案:B

目前,我国的基金均为公司型基金。( )

正确答案:×
【解析】答案为B。目前,我国的基金均为契约型基金,公司型基金则是以美国的投资公司为代表。

优先认股权的作用包括( )。 A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 B.保护原有普通股股东的利益和持股价值 C.确保公司股份能足额认购 D.增加公司的募集资金

正确答案:AB

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