2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-12-21)

发布时间：2021-12-21

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、单位非法吸收或者变相吸收公众存款（）户以上的，应予追诉。【选择题】

A.150

B.100

C.30

D.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的，应予追诉。

2、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。 Ⅰ.合法投资 Ⅱ.只注重高额回报Ⅲ.眼见为实 Ⅳ.审慎投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（Ⅰ正确）；眼见为实（Ⅲ正确），审慎投资（Ⅳ正确），而不能单纯地追求高额回报。

3、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欺诈发行股票、债券罪（本罪）侵犯的客体是复杂客体（Ⅰ项错误），即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体（Ⅳ项错误）。

4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体是特殊主体，即证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）。

5、证券公司承销证券，不得有的行为包括（）。Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅳ.其他违反证券承销业务规定的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司承销证券，不得有下列行为：（1）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（3）其他违反证券承销业务规定的行为。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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