2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-11-30)

发布时间：2021-11-30

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：除上述四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

2、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。I.出具警示函II.责令参加培训III.责令定期报告IV.责令改正【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

3、根据中国证券业协会诚信管理的有关规定，诚信信息中的基本信息有效期限为（）。【选择题】

A.3年

B.5年

C.20年

D.长期

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基本信息长期有效。

4、行业机构在（）方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。Ⅰ.发展模式Ⅱ.价值取向Ⅲ.业务理念Ⅳ.防范风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融活，经济活；金融稳，经济稳。证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。

5、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

以下贴现现金流估值法中，以加权平均资本成本为贴现率的模型有（ ）。 A．企业自由现金流贴现模型 B．经济利润估值模型 C．红利贴现模型 D．股东现金流贴现模型

正确答案：AB
考点：掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性。见教材第二章第一节，P29。

下列关于融资融券业务及账户体系的说法，错误的是( )。

A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物

B．客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金

必须是现金

C．将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记人到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有

D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证

券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

正确答案：B
10.B【解析】客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金（可以是现金，也可以用有价证券充抵），同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。

作为四大宏观调控部门，国家发展和改革委员会、中国人民银行、财政部及商务部发布的有关信息，对分析“宏观经济晴雨表”的证券市场而言，具有重要的意义。 （ ）

正确答案：√

我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。（ ）

正确答案：×

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