2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-28)

发布时间：2020-03-28

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
Ⅰ.准确
Ⅱ.完整
Ⅲ.及时
Ⅳ.真实【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

2、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【选择题】

A.紧密

B.直接因果

C.隶属

D.间接因果

正确答案:B

答案解析:选项B正确：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

3、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：

（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；（Ⅰ正确）

（3）上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（Ⅱ正确）

（4）上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；

（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（Ⅳ正确）

（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

4、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
Ⅰ.网络
Ⅱ.公开劝诱
Ⅲ.说明会
Ⅳ.公告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告（Ⅳ项正确）、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会（Ⅲ项正确）、网络（Ⅰ项正确）、短信、公开劝诱（Ⅱ项正确）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

5、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：
（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；
（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（Ⅰ正确）
（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；
（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（Ⅱ正确）
（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列选项中，对公司型基金描述正确的是( )。

A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘管理公司，基金管理公司负责理基金的投资业务

B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些

C.公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.目前我国的基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在

正确答案：A

对于债券筹资来说，公司运用债券投资等于向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看跌期权。（ ）

正确答案：√
略

当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有（ ）。

A．钢铁、汽车等重工业

B．资本密集型、技术密篥型产品

C．少数储量集中的矿产品

D．公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司

正确答案：D

金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为。 （ ）

正确答案：×

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