2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-28)

发布时间：2020-01-28

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：

1、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【选择题】

A.年

B.3个月

C.半年

D.9个月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

1、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

（2）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（Ⅱ包括）

（3）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（Ⅲ包括）

（4）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。（Ⅳ包括）

1、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每（）检查一次。【选择题】

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

1、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

股票的供求关系是股票价格的基石。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况。股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）的交易单元。

A．1个或l个以上

B．2个或2个以上

C．若干

D．5个

正确答案：A

下列说法是正确的是（ ）。

A．投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能

B．基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题

C．投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做

D．组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题

正确答案：D
组建证券投资组合是证券组合管理的第三个步骤。

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