2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-05-27)

发布时间：2020-05-27

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。Ⅰ.虚假信息  Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.统计数据【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息（Ⅰ项正确）、市场传言（Ⅱ项正确）或者内幕信息（Ⅱ项正确）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

2、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。【选择题】

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

3、下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

4、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则；中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

5、（）是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。【选择题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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