2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-05-14)

发布时间：2021-05-14

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施Ⅳ.监督检査期货交易的信息公开情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责：（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（3）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（4）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（5）监督检査期货交易的信息公开情况；（6）对期货业协会的活动进行指导和监督；（7）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（8）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（9）法律、行政法规规定的其他职责。

2、下列不属于操纵市场行为的是（）。【选择题】

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：禁止任何人以下列手段操纵市场， 影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（4）不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大消息，诱导投资者进行证券交易；（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（8）操纵证券市场的其他手段。D项，内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易属于内幕交易行为。

3、注册会计师甲、乙、丙共同出资设立一特殊的普通合伙制会计师事务所。因甲、乙在某次审计业务中故意出具不实审计报告，人民法院判决会计师事务所赔偿当事人50万元。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于该赔偿责任承担的表述中，正确的是（）。【选择题】

A.甲、乙、丙均承担无限连带责任

B.甲、乙、丙均以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任

C.以该会计师事务所的全部财产为限承担责任

D.甲、乙承担无限连带责任，丙以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任

正确答案:D

答案解析:选项D正确：1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。

4、下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是（）。【选择题】

A.挪用公司资金

B.接受他人与公司交易的佣金归为己有

C.擅自披露公司秘密

D.检查公司财务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《中华人民共和国公司法》的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（选项A属于）（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（选项B属于）（7）擅自披露公司秘密；（选项C属于）（8）违反对公司忠实义务的其他行为。

5、交割仓库不得有下列行为（）。Ⅰ.出具虚假仓单Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：交割仓库不得有下列行为：（1）出具虚假仓单；（2）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（3）泄露与期货交易有关的商业秘密；（4）违反国家有关规定参与期货交易；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

全国银行间债券市场进行回购交易时，回购利率由中国银行协会确定。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
全国银行间债券市场进行回购交易时，回购利率由交易双方自行确定。

根据时间数列自相关系数可以对时间数列的性质和特征作出判别，判别的准则是（ ）。

A．如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于平稳性时间数列

B．如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是随机性时间数列

C．如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势

D．如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列

正确答案：CD
【解析】A选项应该是如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列。B选项应该是如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列。

关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤，下列说法不正确的是（ ）。

A．套利机会转瞬即逝，所以无套利区间的计算应该及时完成

B．确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响

C．先后进行股指期货合约和股票交易

D．套利头寸的了结有三种选择

正确答案：C

上海证券交易所配股操作流程

投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。

正确答案：√

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