2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-12)

发布时间：2020-01-12

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。【选择题】

A.证券交易所交易

B.证券公司柜台交易

C.场外交易

D.场内交易

正确答案:B

答案解析:证券公司柜台交易是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。

1、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：沪股通股票包括以下范围内的股票：

1、关于私募基金的合格投资者，说法错误的是（）。【选择题】

A.净资产不低于1 000万元的单位

B.金融资产不低于300万元的个人

C.最近3年个人年均收入不低于30万元的个人

D.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

1、关于私募基金募集说法错误的是（）。【选择题】

A.私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金

B.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序

C.投资者应当以口头形式承诺其符合合格投资者标准

D.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

1、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。【选择题】

A.1

B.3

C.6

D.12

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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