2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-05-30)

发布时间：2020-05-30

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、任何人员最多可以在（）家证券公司担任独立董事。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

2、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

3、基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。【选择题】

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循以下原则：（1）勤勉尽职原则；（2）诚实守信原则；（3）投资者利益优先原则。

4、财务顾问主办人应当具备的条件有（）。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具有证券从业资格；（Ⅰ项正确）（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（Ⅱ项正确）（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；（Ⅳ项正确）（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；（5）未负有数额较大到期未清偿的债务；（6）最近24个月无违反诚信的不良记录；（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；（Ⅲ项正确）（9）中国证监会规定的其他条件。

5、全面风险管理体系应当包括（）。Ⅰ.可操作性的管理制度Ⅱ.健全的组织架构Ⅳ.可靠的信息技术系统Ⅳ.量化的风险指标体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全面风险管理体系应当包括可操作性的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应付机制。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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