2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-20)

发布时间：2020-03-20

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：

（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；（Ⅰ正确）

（3）上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（Ⅱ正确）

（4）上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；

（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（Ⅳ正确）

（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

2、非法集资罪的犯罪客体是（）。【选择题】

A.债权人的权益

B.国家金融管理秩序

C.股东的权益

D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人；犯罪主观方面是故意；犯罪客体是国家金融管理秩序；犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

3、下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或拘役并处2万元以上20万元以下罚款
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产
Ⅳ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金（Ⅰ项正确）；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金（Ⅱ项正确）；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产（Ⅲ项正确、Ⅳ项错误）。

4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
Ⅰ.知情程度和态度
Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况
Ⅲ.专业背景
Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：

（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（Ⅳ正确）

（2）知情程度和态度；（Ⅰ正确）

（3）职务、具体职责及履行职责情况；（Ⅱ正确）

（4）专业背景；（Ⅲ正确）

（5）其他影响责任认定的情况。

5、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。【选择题】

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

正确答案:C

答案解析:

选项C符合题意：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：

（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；

（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（选项C属于）

（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；

（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；

（5）证监会认定的其他情形。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列有关偿债能力的财务比率中，更为谨慎、保守地反映了公司清算时债权人投入的资本受到股东权益的保障程度的是（ ）。

A．资产负债率

B．产权比率

C．有形净值债务率

D．已获利息倍数

正确答案：C
 在公司的股东权益中，无形资产不一定能用来偿还债务人，为谨慎起见，一律不能用来偿债，在考察公司的债权人的投入受到股东权益保障程度的时候，母——股东权益中扣除，进行这样的处理以后，得到的负债总额/(股东权益一无形资产净值)就是有形净值债务率，它更为谨慎、保守地反映了公司清算时债权人投入资本受到股东权益的程度。

上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的（ ），持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。

A．1%

B．2%

C．3%

D．4%

正确答案：A

证券公司内部控制的目标不包括( )。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

正确答案：C

已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应及时披露事件的进展或者变化情况。（ ）

正确答案：√
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签