2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-15)

发布时间：2019-12-15

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。
Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.造成恶劣影响的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

1、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。【选择题】

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。

1、（）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【选择题】

A.背信运用受托财产罪

B.操纵证券、期货市场罪

C.非法集资类犯罪

D.利用未公开信息交易罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

1、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。【选择题】

A.10万元以上20万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.20万元以上50万元以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款；发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

1、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为
Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅳ.主动上交个人财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：
（1）未直接参与信息披露违法行为；（Ⅰ包括）
（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；
（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；
（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（Ⅱ包括）
（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（Ⅲ包括）
（6）其他需要考虑的情形。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括( )。

A．反应性偏差

B．估计性偏差

C．选择性偏差

D．保守性偏差

正确答案：CD
82. CD【解析】BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差：①选择性偏差( Representative Bias)，即投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够；②保守性偏差( Conservative Bias)，即投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。这两种偏差常常导致投资者产生两种错误决策：反应不足或反应过度。

套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。

A.看不见手原理

B.一价定律

C.报酬递减规律

D.完全竞争市场理论

正确答案：B
答案为B。“一价定律”的意思是：忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。正是因为如此，才存在套利的机会。

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为：政府证券、政府机构证券和公司证券。（ ）

正确答案：×
按证券发行主体分类，有价证券可以分为：政府证券，政府机构证券和公司证券。

在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫作( )。

A．红筹股

B．外资股

C．法人股

D．H股

正确答案：A
33.A【解析】红筹股这一概念诞生于20世纪90年代初期的香港股票市场，是指在境外注册，在香港上市的股票。

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