2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-03-06)

发布时间：2021-03-06

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（Ⅰ符合题意）（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（Ⅱ符合题意）（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（Ⅲ符合题意）（4）法律、行政法规禁止的其他行为。

2、下列选项中，属于公开信息的是（）。 Ⅰ.协会会员基本信息 Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数 Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息（Ⅰ、Ⅱ属于）、会员和从业人员效力期限内受奖励次数（Ⅲ、Ⅳ属于）、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

3、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

4、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

5、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件（）。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形Ⅳ.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：（1）取得证券从业资格；（2）熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；（3）无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形；（4）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已满；（5）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（6）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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