2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-01)

发布时间：2019-12-01

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括（）。
Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照
Ⅱ.组织结构代码证及复印件
Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章）
Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》的规定，合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：
（1）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；（Ⅰ项正确）
（2）组织机构代码证及复印件；（Ⅱ项正确）
（3）合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖企业公章）；
（4）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件；
（5）经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）（Ⅲ项正确），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；（Ⅳ项正确）
（6）《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》；
（7）创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

1、对于在全国股份转让系统挂牌的企业，全国股份转让系统公司（）对其主营业务情况作出实质判断【选择题】

A.需要

B.根据企业情况区分需不需要

C.不需要

D.不确定

正确答案:C

答案解析:对于在全国股份转让系统挂牌的企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断

1、在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于（）。【选择题】

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金收入

D.利息收入

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

1、管理人应当自专项计划成立日起（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

1、下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项的有（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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