2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-02-19)

发布时间：2022-02-19

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑（）因素。Ⅰ.流动性Ⅱ.到期时限Ⅲ.杠杆情况Ⅳ.结构复杂性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素：流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。

2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】

A.合规部门

B.风险控制部门

C.公司董事会

D.公司监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有（）职责。Ⅰ.审查Ⅱ.监督Ⅲ.检查Ⅳ.咨询和培训【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

4、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告；选项B说法错误：证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责；选项C说法错误：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论其资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告；选项D说法错误：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

5、证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判 断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。 （ ）

正确答案：√

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（ ）。 A．公正性原则 B．公平性原则 C．公开性原则 D．客观性原则

正确答案：ACD
掌握基金评价业务原则。见教材第二章第十节，P56。

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15． 60元和1000股、15． 50元和800股、15． 35元和100股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为15． 25元和500股、15． 20元和1000股、15． 15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15． 50元，数量为600股，则应以( )。（1分）

A．15．35元成交100股

B．15． 60元成交600股

C．15． 50元成交500股

D．15．50元成交600股

正确答案：AC
78, AC【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭 示的最低卖出申报价格为成交价；③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。经过分析可得出15. 35元成交100股、15. 50元成交 500股。

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