2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-12)

发布时间：2020-03-12

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、期货公司设立注册资本最低为人民币（）。【选择题】

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司设立注册资本最低为人民币3000万元。

2、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。【选择题】

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

3、有限责任公司的权力机关是（）。【选择题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

4、【组合型选择题】

A.

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

5、【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

收入政策目标有（ ）。

A．收入均量目标

B．收入总量目标

C．收入结构目标

D．收入来源目标

E．收入差距目标

正确答案：BC

亚洲证券与投资联合会是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织，其简称为( )。

A． ASIF

B． ACIIA

C． APIMEC

D． ASAC

正确答案：A
56.A【解析】亚洲证券与投资联合会(Asian Securitie and Investment Federation，ASIF)由亚洲证券分析师联合会( Asian Securities Analysts FederationInC.，ASAF)更名而来。它是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。

对上级公司拨人的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。（ ）

正确答案：×

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