2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-16)

发布时间：2020-03-16

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司应当保存的客户资料包括（）。【组合型选择题】

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及开展客户身份识别工作 情况的各种记录和资料。

2、客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，并提交下列材料：证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。（Ⅳ项正确）

3、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：

4、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的（），并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围，并对流动性风险管理状况进行分析和监督。

5、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形 （ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

正确答案：ABCD

上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换成公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。 （ ）

正确答案：√

影响金融期货的主要因素有（ ）。

A．市场利率

B．预期通货膨胀率

C．保证金要求

D．期货合约的有效期

E．期货合约的流动性

正确答案：ABCDE

第二次世界大战后工业发展的一个显著特点是，新技术在不断地迫使旧行业加速进入衰退期。 ( )

正确答案：√
147.A【解析】第二次世界大战后，随着工业的发展，新技术在不断地迫使旧行业加速进入衰退期。

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