2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-12-03)

发布时间：2020-12-03

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。【选择题】

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

2、诚信信息查询记录包括（）。Ⅰ.查询者 Ⅱ.查询对象 Ⅲ.查询原因 Ⅳ.查询时间【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者（Ⅰ包括）、查询对象（Ⅱ包括）、查询原因（Ⅲ包括）、查询内容、查询时间（Ⅳ包括）等情况。

3、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每（）检查一次。【选择题】

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

4、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。【选择题】

A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

正确答案:A

答案解析:选项A错误：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

5、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【选择题】

A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

（ ）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

A．基本分析流派

B．技术分析流派

C．行为分析流派

D．学术分析流派

正确答案：B

如果公司实行增资扩股后，其每股收益下降，那么该行为是非理性的（ ）。

正确答案：×

实行当日回转交易的有（ ）。

A．B股交易

B．权证交易

C．债券竞价交易

D．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

正确答案：BCD

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括( )。

A.经济增长

B.经济周期循环

C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等

D.货币政策

正确答案：ABD
解　　析：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，主要包括：(1)经济增长;(2)经济周期循环;(3)货币政策;(4)财政政策;(5)市场利率;(6)通货膨胀;(7)汇率变化;(8)国际收支状况。C选项属于政治因素。

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