2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-02-20)
发布时间:2022-02-20
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、保荐代表人调换工作单位,应通过()向中国证监会申请变更登记。【选择题】
A.户籍所在地的证监会派出机构
B.新任职保荐机构
C.中国证券业协会
D.原任职保荐机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确:保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关材料。
2、()是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”,在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。【选择题】
A.证券公司
B.商业银行
C.上市公司
D.证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”,在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方而应通过加强行业文 化建设,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,回归业务本源。
3、廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:廉洁从业的内控机制:(1)制度建设;(2)人员管理;(3)财经纪律;(4)信息保密及利益冲突。
4、下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是()。Ⅰ.侵占或者挪用受托资产Ⅱ.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务Ⅳ.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为:(1)利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动; (2)侵占或者挪用受托资产;(3)不公平对待不同投资组合,在不同账户之间输送利益;(4)以明显偏离市场公允估值的价格进行交易;(5)编造、传播虚假不实信息,或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量;(6)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;(7)让渡资产管理账户实际投资决策权限;(8)代表投资组合对外行使投票表决权的过程中,不按照客观独立的专业判断投票;(9)其他输送或者谋取不正当利益的行为。第Ⅲ、Ⅳ项属于融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务中禁止性行为。
5、根据中国证券业协会诚信管理的有关规定,诚信信息中的基本信息有效期限为()。【选择题】
A.3年
B.5年
C.20年
D.长期
正确答案:D
答案解析:选项D正确:基本信息长期有效。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
投资于防守型行业属于资本利得型投资。( )
防守型行业在经济周期的上升和下降阶段都很稳定,不容易受经济周期处于衰退状态的影响。投资于防守型行业一般属于收入型投资,而非资本利得型投资。
一般而言,协定价格与市场价格间的差距越大,时间价值越小;反之,则时间价值越大。 ( )
下列不属于按基金的资金清算依据交易场所的不同进行分类的是( )。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间市场资金清算
C.场外资金清算
D.地区银行间资金清算
按基金的资金清算依据交易场所的不同可分为交易所交易资金清算、全国银行间市场资金清算和场外资金清算。
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