2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-06-17)

发布时间：2020-06-17

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、有限合伙人的（）行为，不视为执行合伙事务。Ⅰ.参与决定普通合伙人入伙、退伙Ⅱ.对企业的经营管理提出建议Ⅲ.参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所Ⅳ.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：（1）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（2）对企业的经营管理提出建议；（3）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（4）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（5）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；（6）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；（7）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼；（8）依法为本企业提供担保。

2、下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资产与负债的比例不得低于30%

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（选项A正确）（2）净资本与净资产的比例不得低于40%；（选项B正确）（3）净资本与负债的比例不得低于8%；（选项C正确）（4）净资产与负债的比例不得低于20%。（选项D错误）

3、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）。【选择题】

A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

正确答案:D

答案解析:选项D错误：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第三十四条　公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

4、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.公司营业执照Ⅳ.现金流量表【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第十六条　申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）公司债券募集办法；（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。

5、关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。【选择题】

A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动（选项A错误）；证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断（选项B、D错误）；证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益（选项C正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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