2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-11-13)

发布时间：2020-11-13

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、被依法采取责令停业整顿的证券公司，定为（）类公司。【选择题】

A.B

B.C

C.D

D.E

正确答案:D

答案解析:选项D正确：被依法采取责令停业整顿、制定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。

2、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单（）。Ⅰ.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日Ⅱ.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日Ⅲ.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日Ⅳ.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：（1）担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；（2）担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。

3、下列说法正确的有（）。Ⅰ.A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险Ⅱ.B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险Ⅲ.C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配Ⅳ.D类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：Ⅳ项，D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超越公司可承受范围；E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

4、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为（）个等级。【选择题】

A.三

B.四

C.五

D.六

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

5、证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于（）人。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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