2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-21)

发布时间：2020-03-21

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于（）等灵活的场内和场外融资渠道。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。

2、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

3、经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下一个方面：

4、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。（Ⅰ、Ⅳ正确）

5、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。【选择题】

A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

正确答案:A

答案解析:选项A错误：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

对个别基金绩效的衡量属于（ ）。

A．内部衡量

B．绝对衡量

C．微观衡量

D．基金衡量

正确答案：C

股权分置改革正式启动的标志是( )．

A．2001年6月22日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》

B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

D．2005年9月14日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》

正确答案：C
34.C【解析】依据《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式开始，三一重工、紫江企业、金牛能源和清华同方四家企业成为首批试点公司。

上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以（ ）为主要品种的质押式回购交易。 A．股票 B．国债 C．基金 D．期货

正确答案：B
上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。

首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介（ ）。

A．承销费用

B．发行人的股东

C．发行人的主要财务数据

D．募股资金主要用途

正确答案：ABCD

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