2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-26)

发布时间：2020-01-26

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
Ⅰ.风险收益特征
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.发行依据
Ⅳ.投资安排【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据（Ⅲ正确）、基本性质（Ⅱ正确）、投资安排（Ⅳ正确）、风险收益特征（Ⅰ正确）、管理费用等信息。

1、经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下一个方面：

1、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。【选择题】

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

正确答案:B

答案解析:选项B错误：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：
（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；
（2）有关法律、法规要求提供的。
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（选项B错误）

1、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。
Ⅰ.证券投资师
Ⅱ.证券投资顾问
Ⅲ.证券分析师
Ⅳ.证券分析顾问【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问（Ⅱ正确）或证券分析师（Ⅲ正确）。

1、同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者（）。【组合型选择题】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:A

答案解析:选项A正确：同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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