2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-06-27)

发布时间：2021-06-27

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ.董事会认为必要时【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时（Ⅰ正确）；公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时（Ⅱ正确）；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时（Ⅲ正确）；董事会认为必要时（Ⅳ正确）；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。

2、证券公司的设立应当经（）批准。【选择题】

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.省级地方人民政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

3、（）是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 【选择题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金；封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

4、下列属于有权提议召开股东会临时会议的有（）。Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东Ⅱ.1/3以上董事Ⅲ.监事会Ⅳ.高级管理人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公司法》第四十条　股东会会议分为定期会议和临时会议：定期会议应当依照公司章程的规定按时召开，代表十分之一以上表决权的股东（Ⅰ正确），三分之一以上的董事（Ⅱ正确），监事会（Ⅲ正确）或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

5、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.登记结算中心

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行，依法履行对证券公司的监督管理职责。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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