2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-06-30)

发布时间：2020-06-30

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ正确）（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（Ⅱ正确）（3）代销、包销的期限及起止日期；（Ⅲ正确）（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算方式；（Ⅳ正确）（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

2、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。【选择题】

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

3、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。【选择题】

A.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4、下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的是（）。【选择题】

A.基金管理人、基金托管人承担连带责任

B.应当按过错程度承担按份责任

C.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任

D.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。

5、（）是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 【选择题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金；封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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