2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-27)

发布时间：2020-01-27

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【选择题】

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.证监会

D.证券金融公司

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确，证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

1、证券公司向客户融资，可以使用（）。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金
Ⅲ.公司贷款所得
Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金（Ⅰ、Ⅲ项正确）；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

1、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。【选择题】

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

1、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。【选择题】

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：这是委托的定义。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

1、（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
Ⅰ.证券公司及其相关人员        
Ⅱ.资产托管机构及其相关人员
Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员  
Ⅳ.代理推广机构及其相关人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确），中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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